- 组合型选择题证券公司自营业务可以使用的资金包括()。Ⅰ. 自有资金 Ⅱ. 客户保证金Ⅲ. 依法筹集的可用资金 Ⅳ. 客户资金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资,不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

- 1 【判断题】证券公司的自营业务可以使用非自己名义开设的账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】()不可用于证券公司的自营业务。
- A 、集合资产管理计划项下的资金
- B 、证券公司发行新股所筹集的资金
- C 、证券公司发行短期融资券所筹集的资金
- D 、证券公司的自有资金
- 3 【选择题】证券公司在从事自营业务中可以()。
- A 、内幕交易
- B 、操纵市场
- C 、出借账户
- D 、建立内部报告制度
- 4 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有()。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司融券,可以使用()。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自有证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司融券,可以使用()。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自有证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券
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- 7 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有()。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
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- 8 【组合型选择题】证券公司自营业务可以使用的资金包括()。 I. 自有资金 II. 客户保证金 III. 依法筹集的可用资金 IV. 客户资金
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- 10 【组合型选择题】证券公司自营业务可以使用的资金包括()。Ⅰ. 自有资金 Ⅱ. 客户保证金Ⅲ. 依法筹集的可用资金 Ⅳ. 客户资金
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- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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