- 组合型选择题证券公司自营业务可以使用的资金包括()。Ⅰ. 自有资金 Ⅱ. 客户保证金Ⅲ. 依法筹集的可用资金 Ⅳ. 客户资金

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- 1 【判断题】证券公司的自营业务可以使用非自己名义开设的账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】()不可用于证券公司的自营业务。
- A 、集合资产管理计划项下的资金
- B 、证券公司发行新股所筹集的资金
- C 、证券公司发行短期融资券所筹集的资金
- D 、证券公司的自有资金
- 3 【选择题】证券公司在从事自营业务中可以()。
- A 、内幕交易
- B 、操纵市场
- C 、出借账户
- D 、建立内部报告制度
- 4 【组合型选择题】证券公司自营业务可以使用的资金包括()。Ⅰ. 自有资金 Ⅱ. 客户保证金Ⅲ. 依法筹集的可用资金 Ⅳ. 客户资金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有()。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司融券,可以使用()。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自有证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司融券,可以使用()。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自有证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有()。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司自营业务可以使用的资金包括()。 I. 自有资金 II. 客户保证金 III. 依法筹集的可用资金 IV. 客户资金
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III
- 10 【组合型选择题】证券公司自营业务可以使用的资金包括()。Ⅰ. 自有资金 Ⅱ. 客户保证金Ⅲ. 依法筹集的可用资金 Ⅳ. 客户资金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。
- 在与储蓄存款挂钩发行方式下,根据存单发售数量、股票发行数量及每张中签存单可认购的股份数量确定中签率。
- 外国投资者取得境内企业实际控制权是指外国投资者通过并购成为境内企业的实际控制人或控股股东。
- 保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足,经批准募集、期限在十年以上(含十年),且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后,先于保险公司股权资本的保险公司债务。
- 除了战略投资持股之外,单个合格境外机构投资者(QFII)持有一家上市公司的A股股票,持股比例不得超过该上市公司股份总数的()。
- 2018年12月31日,W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市,该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。Ⅰ.W公司股本为4 000万元人民币Ⅱ.W公司于2016年1月设立Ⅲ.W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼,W公司的主要收入大多源于该版权Ⅳ.W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系
- 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
- 证券公司可以通过( )从事客户招揽和客户服务等活动。Ⅰ.公司员工Ⅱ.委托公司以外的机构Ⅲ.委托公司以外的人员Ⅳ.基金公司
- 下列对法的概念描述,正确的是()。Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统Ⅳ.法以保障和约束为内容
- 根据《上海证券交易所交易规则》,全面指定交易是指参与证券买卖的投资者必须事先指定()家会员作为其买卖证券的受托人,通过该会员参与本所市场证券买卖。

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