- 选择题()不可用于证券公司的自营业务。
- A 、集合资产管理计划项下的资金
- B 、证券公司发行新股所筹集的资金
- C 、证券公司发行短期融资券所筹集的资金
- D 、证券公司的自有资金

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【正确答案:A】
选项A符合题意:在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

- 1 【判断题】证券公司的自营业务可以使用非自己名义开设的账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】在证券公司自营业务中,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司自营业务可以使用的资金包括()。Ⅰ. 自有资金 Ⅱ. 客户保证金Ⅲ. 依法筹集的可用资金 Ⅳ. 客户资金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【选择题】证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、60%
- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
- 5 【选择题】下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
- A 、明确自营账户由自营业务部门统一管理
- B 、建立完备的业绩考核和激励制度
- C 、建立防火墙制度
- D 、建立独立的实时监控系统
- 6 【选择题】下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
- A 、明确自营账户由自营业务部门统一管理
- B 、建立完备的业绩考核和激励制度
- C 、建立防火墙制度
- D 、建立独立的实时监控系统
- 7 【选择题】下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
- A 、明确自营账户由自营业务部门统一管理
- B 、建立完备的业绩考核和激励制度
- C 、建立防火墙制度
- D 、建立独立的实时监控系统
- 8 【选择题】下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
- A 、明确自营账户由自营业务部门统一管理
- B 、建立完备的业绩考核和激励制度
- C 、建立防火墙制度
- D 、建立独立的实时监控系统
- 9 【选择题】下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
- 10 【选择题】下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
- A 、明确自营账户由自营业务部门统一管理
- B 、建立完备的业绩考核和激励制度
- C 、建立防火墙制度
- D 、建立独立的实时监控系统
热门试题换一换
- 可转换债券具有( )的性质。
- 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份有限公司,如进入股份公司的评估前净资产高于原企业净资产的50%,或主营生产部分全部或大部分资产进入股份公司,其净资产折成的股份界定为( )。
- 按照规定,下列论述不正确的是( )。
- 汇金公司没有金融业务牌照,但它属于金融机构。
- 设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币()亿元。
- 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的,应当持续在每月结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
- 按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户有()。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通资金交收账户
- 下列有关公开发行公司债券的条件,正确的是()。Ⅰ.累计债券余额不得超过公司净资产的40%Ⅱ.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅲ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
- 下列关于地方政府债券,说法错误的是()。Ⅰ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的的债务凭证Ⅱ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担偿还本金责任为前提,向社会筹集资金的的债务凭证Ⅲ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的的权益凭证Ⅳ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担偿还本金责任为前提,向社会筹集资金的的权益凭证
- 我国要求合格境内机构投资者中的基金管理公司的净资产不少于人民币()亿元。

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