- 选择题下列关于异常交易行为,说法错误的是()。
- A 、证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向中国证监会报告
- B 、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
- C 、证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
- D 、证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行

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【正确答案:D】
选项D说法错误:考查对异常交易行为需采取的措施。对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列措施:
(1)口头或书面警示。
(2)约见谈话。
(3)要求相关投资者提交书面承诺。
(4)限制相关证券账户交易。
(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。
(6)上报中国证监会查处。
如果相关人对其中第(4)项限制相关证券账户交易措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间不停止相关措施的执行。
其中,限制证券账户交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

- 1 【多选题】关于证券交易异常波动,下列说法正确的有( )。
- A 、异常波动指标自复牌之日起重新计算
- B 、上交所ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
- C 、非特别处理股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
- D 、非特别处理股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动
- 2 【单选题】关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。
- A 、口头或书面警示
- B 、按照交易资金一定比例收取罚款
- C 、约见谈话
- D 、限制相关证券账户交易
- 3 【选择题】下列关于异常交易行为,说法错误的是()。
- A 、证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向中国证监会报告
- B 、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
- C 、证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
- D 、证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行
- 4 【选择题】下列关于异常交易行为,说法错误的是()。
- A 、证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向中国证监会报告
- B 、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
- C 、证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
- D 、证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行
- 5 【选择题】下列关于异常交易行为,说法错误的是()。
- 6 【选择题】下列关于异常交易行为,说法错误的是()。
- 7 【选择题】下列关于异常交易行为,说法错误的是()。
- A 、证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向中国证监会报告
- B 、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
- C 、证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
- D 、证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行
- 8 【选择题】下列关于异常交易行为,说法错误的是()。
- A 、证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向中国证监会报告
- B 、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
- C 、证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
- D 、证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行
- 9 【选择题】下列关于异常交易行为,说法错误的是()。
- A 、证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向中国证监会报告
- B 、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
- C 、证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
- D 、证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行
- 10 【选择题】下列关于异常交易行为,说法错误的是()。
- A 、证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向中国证监会报告
- B 、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
- C 、证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
- D 、证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行
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