- 选择题根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:《证券公司代销金融产品管理规定》第七条规定,接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列()行为。Ⅰ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅱ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金Ⅲ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 3 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 4 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- 5 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- 6 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 7 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 8 【组合型选择题】根据证券公司代销金融产品管理规定,下列说法错误的有( )。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定,某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后,获得戊基金公司奖励的购物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据证券公司代销金融产品管理规定,下列说法错误的有( )。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定,某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后,获得戊基金公司奖励的购物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据证券公司代销金融产品管理规定,下列说法错误的有( )。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定,某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后,获得戊基金公司奖励的购物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是( )。
- 收购人聘请的财务顾问应当履行的职责包括( )。
- 我国证券公司短期融资券()。 Ⅰ.不属于金融债券 Ⅱ.在银行间债券市场发行 Ⅲ.以短期融资为目的 Ⅳ.约定在一定期限内还本付息
- 一般来说,金融市场具有信息生产和处理功能,主要是基于一般均衡和有效市场理论,强调()在资产配置中的作用。
- 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由()等部门审核。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.国家发改委 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.中国证券业协会
- 证券投资咨询机构有下列行为之一的,由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的有()。Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定,受到证券监管部门行政处罚的
- 证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。
- 根据《证券公司证券自营投资品种清单》,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。 Ⅰ. 境内上市交易的股票 Ⅱ. 境内银行间市场交易的企业债券 Ⅲ. 商业银行理财产品收益权 Ⅳ. 证券公司理财产品
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。Ⅰ.向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定Ⅱ.在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险Ⅲ.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见Ⅳ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
- 某一证券投资基金的基金资产净值为21.8亿元,基金负债是3.2亿元,则该基金资产总值为()。
- 在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载