- 组合型选择题根据证券公司代销金融产品管理规定,下列说法错误的有( )。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定,某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后,获得戊基金公司奖励的购物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B符合题意:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务人员在代销金融产品过程中不得有下列行为:
(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;
(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;
(3)与客户分享投资收益、分担投资损失;
(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;
(5)证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财务或其他利益;
(6)其他可能损害客户合法权益的行为。

- 1 【组合型选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列()行为。Ⅰ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅱ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金Ⅲ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列()行为。Ⅰ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅱ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金Ⅲ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 4 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 5 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- 6 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- 7 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 8 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 9 【组合型选择题】根据证券公司代销金融产品管理规定,下列说法错误的有( )。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定,某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后,获得戊基金公司奖励的购物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据证券公司代销金融产品管理规定,下列说法错误的有( )。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定,某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后,获得戊基金公司奖励的购物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 Ⅳ.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查
- 下列关于风险的说法中,错误的是()。 Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险 Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险 Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险 Ⅳ.政治风险属于国家风险
- 债券实际是运用的()的证书。
- 公司研究决定()时,应当听取公司工会的意见,并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。 Ⅰ.公司改制 Ⅱ.制定重要的规章制度 Ⅲ.召开股东大会 Ⅳ.经营方面的重大问题
- 主办券商名称发生变更的,应当办理名称变更备案,应向全国股份转让系统公司提交的文件包括()。Ⅰ.机构名称变更的批准文件Ⅱ.变更后的经营证券业务许可证(副本)复印件和企业法人营业执照(副本)复印件Ⅲ.原业务备案函Ⅳ.变更后的公司章程
- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。该协议应当包括的内容有()。Ⅰ.终止或者解除协议的条件和方式Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.当事人的权利义务
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2 000万元;最近1年末金融资产不低于1 000万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()内容。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
- 下列选项中,属于法律法规体系中部门规范性文件的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
