- 单选题根据证券法律制度的规定，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（ ）内有效，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）。
- A 、6个月，6个月
- B 、12个月，6个月
- C 、6个月，3个月
- D 、12个月，3个月
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。
- A 、外国投资者对上市公司战略投资，取得的上市公司A股股份3年内不得转让
- B 、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制
- C 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月
- D 、上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
- 2 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。
- A 、外国投资者对上市公司战略投资，取得的上市公司A股股份3年内不得转让
- B 、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制
- C 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月
- D 、上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（）。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定，在股票公开发行的过程中发生的下列各种情况中，可以中止发行的有( )。
- A 、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足
- B 、网下报价情况未及发行人和主承销商预期
- C 、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的
- D 、发生发行人和承销商约定的情形
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列对股份转让的表述中,不正确的是()。
- A 、公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
- B 、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月的时间限制
- C 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份,免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户,该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月
- D 、上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
- A 、60%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、90%
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。
- A 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、代理委托人从事证券投资
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（）。
- A 、非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东累计超过200人
- B 、上市公司发行新股
- C 、非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
- D 、科创版首次公开发行股票并上市
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定。下列表述中，不正确的是（）。
- A 、发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
- B 、发行人应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还证券持有人
- C 、发行人的控股股东、实际控制人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外
- D 、发行人的保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，关于股票退市制度，下列表述错误的是（ ）。
- A 、强制退市包括重大违法类强制退市、交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市
- B 、上市公司因新设或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销，属于主动退市
- C 、法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请，交易所对该上市公司股票实施退市风险警示
- D 、主动退市公司股票不进入退市整理期交易，强制退市公司股票均进入退市整理期交易
热门试题换一换
- 对于商标注册的申请，下列选项的叙述正确的有（ ）。
- 下列有关期权价格表述正确的是()。
- 在驱动成本的作业动因中下列表述正确的有（）。
- 主管税务机关实施一般反避税调查时，应当向被调查企业送达( )。
- 针对审计说明（6），指出戊公司未回函的可能原因。
- 公司成立时拟定的注册资本数额是否符合法律规定?有限责任公司的最低资本限额为多少?
- 下列选项是针对某一大型制造公司组织结构进行的描述，其中在控制环节属于薄弱的是（）。
- 根据《征管法》的规定，下列情形中，税务机关有权核定其应纳税额的有（）。
- 甲公司是制造业企业，采用管理用财务报表进行分析，下列各项中，属于甲公司金融负债的有（ ）。
- 若到期日ABC公司的股票市价是每股15元，计算卖出期权的净损益；
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
vYLRG