- 单选题根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
- A 、60%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、90%
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参考答案【正确答案：B】
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
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- A 、最近3个会计年度净利润为正数且累计超过人民币3000万元
- B 、最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿
- C 、发行前股本总额不少于人民币1000万元
- D 、最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20％
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，在股票公开发行的过程中发生的下列各种情况中，可以中止发行的有( )。
- A 、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足
- B 、网下报价情况未及发行人和主承销商预期
- C 、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的
- D 、发生发行人和承销商约定的情形
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定,上市公司在股票暂停上市事由消除后,申请恢复上市的,应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中,正确的是()。
- A 、公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
- B 、公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
- C 、公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请
- D 、公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐,向中国证监会提出恢复上市申请
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币（）的公司除外。
- A 、4亿元
- B 、8亿元
- C 、10亿元
- D 、15亿元
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，发行人应当及时予以披露的有（）。
- A 、债券信用评级发生变化
- B 、发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
- C 、发行人主要资产被查封、扣押、冻结
- D 、发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有（）。
- A 、发行人不能按期支付本息的
- B 、发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产的
- C 、发行人提出债务重组方案的
- D 、单独或者合计持有本期债券总额10％以上的债券持有人书面提议召开的
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，公开发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有（ ）。
- A 、在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
- B 、未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累计到下一个会计年度
- C 、采取固定股息率
- D 、优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（）。
- A 、非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东累计超过200人
- B 、上市公司发行新股
- C 、非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
- D 、科创版首次公开发行股票并上市
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（）。
- A 、资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
- B 、在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
- C 、在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
- D 、资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告
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- A 、强制退市包括重大违法类强制退市、交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市
- B 、上市公司因新设或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销，属于主动退市
- C 、法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请，交易所对该上市公司股票实施退市风险警示
- D 、主动退市公司股票不进入退市整理期交易，强制退市公司股票均进入退市整理期交易
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