- 单选题根据证券法律制度的规定,上市公司在股票暂停上市事由消除后,申请恢复上市的,应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中,正确的是()。
- A 、公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
- B 、公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
- C 、公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请
- D 、公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐,向中国证监会提出恢复上市申请
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参考答案【正确答案：A】
本题考核上市公司恢复上市申请的程序。根据规定,公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请。
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- C 、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
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- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发行可转换公司债券后,下列情形中,应当召开债券持有人会议的有()。
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- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发行的公司债券上市交易后,下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司最近2年连续亏损
- C 、公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用
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- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()。
- A 、董事会秘书
- B 、监事会主席
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、6%
- D 、10%
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。
- A 、现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- B 、现任总经理因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
- C 、上市公司因涉嫌违法违规正被证监会立案调查
- D 、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
- C 、未按照公司债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
- D 、公司最近两年连续亏损
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，下列投资者中，可以参与“挂牌公司”公开转让的有（）。
- A 、注册资本为800万元的甲公司
- B 、实缴出资总额为400万元的乙合伙企业
- C 、个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某
- D 、证券投资基金
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是（ ）。
- A 、股东大会会议应当以现场会议或通讯方式举行
- B 、决议经出席会议股东所持表决权过半数同意即可通过
- C 、与重组事项有关联关系的股东应当回避表决
- D 、持有上市公司股份不足5%的股东的投票情况无须单独统计或披露
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