- 多选题根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。
- A 、现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- B 、现任总经理因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
- C 、上市公司因涉嫌违法违规正被证监会立案调查
- D 、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除
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参考答案【正确答案：A,B,C】
选项D：最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。
- A 、股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元
- B 、公司有重大违法行为
- C 、公司最近3年连续亏损
- D 、公司未按规定公开其财务状况
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
- A 、董事会秘书
- B 、监事会主席
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列事项中,不属于证券交易内幕信息的是()。
- A 、增加注册资本的计划
- B 、股权结构的重大变化
- C 、财务总监发生变动
- D 、监事会共5名监事,其中2名发生变动
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、6%
- D 、10%
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。
- A 、最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值
- B 、因重大信息披露违法，其股票交易被实行退市风险警示的30个交易日期限届满
- C 、中小企业板上市公司最近36个月内累计受到本所三次公开谴责
- D 、公司因股权分布发生变化不再具备上市条件，其股票被暂停上市后，在六个月内股权分布仍不具备上市条件
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行可转换公司债券。
- A 、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B 、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途，但已纠正
- C 、上市公司2年前受到过证券交易所的公开谴责
- D 、上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
- C 、未按照公司债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
- D 、公司最近两年连续亏损
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
- A 、董事会秘书
- B 、监事会主席
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，非上市公众公司公开转让股票应当在全国股转系统进行，下列投资者中，可以参与“挂牌公司”公开转让的有（）。
- A 、注册资本为800万元的甲公司
- B 、实缴出资总额为400万元的乙合伙企业
- C 、个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某
- D 、证券投资基金
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司存在涉及生态安全领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，其股票被终止上市的，在5个完整会计年度内，交易所不受理其重新上市申请。该5个完整会计年度的起算日是（）。
- A 、股票被标记为“ST”之日
- B 、股票进入全国股转系统挂牌转让之日
- C 、股票被交易所终止上市之日
- D 、证监会的相关行政处罚公告之日
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