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  • 简答题
    题干:A有限责任公司(以下简称A公司)为了扩大经营规模,决定向社会发行公司债券。在申报材料中显示,A公司的注册资本为5000万元;净资产额为8000万元;拟发行公司债券3000万元。A公司与以B证券公司为首的承销团(由B、C、D三家证券公司构成)签订了承销协议,承销期60天。B证券公司认为该项债券利润丰厚,因而在代销开始前,便自行决定留存1500万元。C证券公司接受客户张某的全权委托,为其买进10万元债券;D证券公司为了促进自己业务的发展,竭力鼓动其客户购买A公司的债券。其中客户李某提出,他想买进30万元,但其自有资金只能买15万元。D证券公司在未经任何审批手续的情况下,向李某许诺,帮助他凑足其余资金。证券发行中,B证券公司发现,A公司的募集文件中有重大遗漏:一笔2100万元的债务未在资产负债表中列明,证券公司遂停止了销售活动,并要求A公司承担其发行证券造成的损失8万元。至停止发行时,李某已购买了该公司债券20万元。
    题目:B、C、D三个证券公司在承销过程中有哪些做法不符合法律规定?说明理由。

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参考答案

①B证券公司在承销证券时自行决定留存1 500万元不符合法律规定。根据《证券法》规定,证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购入,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
②C证券公司接受客户的全权委托不符合法律规定。根据《证券法》规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
③D证券公司未经任何审批手续向客户提供融资服务不符合法律规定。根据《证券法》规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

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