- 综合题(主观)
题干:甲、乙、丙、丁等20人拟共同出资设立A有限责任公司(以下简称“A公司”)。股东共同制定了公司章程。在公司章程中,对董事任期、监事会组成、股权转让规则等事项作了如下规定:(1)公司董事任期为4年;(2)公司设立监事会,监事会成员为7人,其中包括2名职工代表;(3)股东向股东以外的人转让股权,必须经其他股东2/3以上同意。为了扩大经营规模,决定向社会发行公司债券。在申报材料中显示,A公司的注册资本5000万元;总资产额为8000万元;拟发行公司债券3000万元。A公司与以B证券公司为首的承销团(由B、C、D三家证券公司构成)签订了承销协议,承销期为120天。B证券公司认为该项债券利润丰厚,因而在代销开始前,便自行决定留存1500万元。证券发行中,B证券公司发现,A公司的募集文件中有重大遗漏:一笔2100万元的债务未在资产负债表中列明,证券公司遂停止了销售活动,并要求A公司承担其发行证券造成的损失8万元。
题目:B证券公司在承销过程中的做法是否符合法律规定?说明理由。

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B证券公司在承销证券时自行决定留存1500万元不符合法律规定。根据《证券法》规定,证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

- 1 【简答题】(5)A公司不提取法定公积金的做法是否符合规定?
- 2 【简答题】甲公司拟发行的公司债券由乙承销商包销是否符合规定?说明理由。
- 3 【简答题】公司债券的承销期限是否符合规定?说明理由。
- 4 【简答题】公司债券的包销方式是否符合规定?说明理由。
- 5 【综合题(主观)】A公司不提取法定公积金的做法是否符合规定?
- 6 【综合题(主观)】A公司不提取法定公积金的做法是否符合规定?说明理由。
- 7 【综合题(主观)】A公司不提取法定公积金的做法是否符合规定?说明理由。
- 8 【综合题(主观)】承销协议中的承销期为120天是否符合法律规定?说明理由。
- 9 【简答题】甲公司拟发行的公司债券由丁承销商包销是否符合规定?并说明理由。公司债券的承销期限和包销方式是否符合规定?并分别说明理由。
- 10 【简答题】B、C、D三个证券公司在承销过程中有哪些做法不符合法律规定?说明理由。
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