- 选择题根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险或未按照 规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

- 1 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。
- 4 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券自营业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明
- 6 【选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明
- 7 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券自营业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明
- 10 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。
- A 、董事会会议应当制作会议记录,并可以录音
- B 、董事会会议记录应当依法保存
- C 、出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求
- D 、证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
热门试题换一换
- 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。
- 证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
- 20xx年1月1日,中国人民银行发行的1年期中央银行票据,每张面值为100元人民币,年贴现率为8%,则该票据的理论价格为()。
- 下列各项中,关于财务顾问及其财务顾问主办人的法律责任说法正确的有( )。Ⅰ. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正Ⅱ.责令改正期满后,仍不符合规定条件的,中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格Ⅲ.财务顾问主办人不再符合规定条件的,中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除,财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务Ⅳ.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分
- 在约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,证券公司应当于()报告交易所。
- 证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施Ⅱ.在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化Ⅲ.充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- 证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 用德尔塔-正态分布法计算VaR,确定持有期应考虑的主要因素有()。Ⅰ.头寸的波动性Ⅱ.交易发生的频率Ⅲ.市场数据的可获得性Ⅳ.监管者的要求

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