- 选择题根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险或未按照 规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

- 1 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。
- 4 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券自营业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明
- 6 【选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明
- 7 【选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明
- 8 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券自营业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。
- A 、董事会会议应当制作会议记录,并可以录音
- B 、董事会会议记录应当依法保存
- C 、出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求
- D 、证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
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