- 选择题根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险或未按照 规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
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