- 组合型选择题按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

- 1 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券自营业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券自营业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。
- 5 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券自营业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券公司内部审计业务
- 6 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券自营业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券自营业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券自营业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理。
- 经股东大会批准,公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的。
- 下列主体中不可以在我国内地发行可转换公司债券的有()。
- 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。
- 上海证券交易所()开始营业。
- 我国证券市场最广泛的投资者是()。
- 上市公司董事、监事、高级管理人员,持有上市公司股份()以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月又买入,由此所得收益归该公司所有。
- 证券账户的子账户包括()。Ⅰ.人民币普通股票账户Ⅱ.人民币特种股票账户Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户Ⅳ.封闭式基金账户
- 任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
