- 判断题证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证监会。

- 1 【判断题】证券交易所会员应当设会员代表1名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
- A 、3名
- B 、2名
- C 、1名
- D 、1~4名
- 3 【单选题】证券交易所会员应当设会员业务联络人( ),根据授权履行会员代表职责。
- A 、2名
- B 、1名
- C 、1~4名
- D 、3名
- 4 【多选题】证券交易所会员每年4月30日前需向券交易所报送的定期报告有()。
- A 、上年度经审计财务报表
- B 、交易系统运行情况报告
- C 、主管人员名单
- D 、风险控制报告
- 5 【判断题】证券交易所会员及其营业部、投资者应当配合证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行调查,及时、准确、完整地提供有关文件和资料。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】证券交易所会员应当设会员业务联络人(),根据授权履行会员代表职责。
- A 、
1名 - B 、
4名 - C 、1-4名
- D 、
无限制
- 7 【单选题】证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
- A 、
1-4名 - B 、
4名 - C 、
2名 - D 、
1名
- 8 【选择题】会员大会结束()个工作日内,证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 9 【选择题】会员大会结束()个工作日内,证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 10 【选择题】会员大会结束()个工作日内,证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
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