- 单选题发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告,如果定期报告(年度报告和半年度报告除外)和重大事项临时公告涉及重大不利变化,应按照募集说明书内容与格式准则的要求详细披露相关内容,并作( )。
- A 、提示性披露
- B 、警示性披露
- C 、重大事项提示
- D 、风险提示
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参考答案
【正确答案:C】
考察保荐机构持续尽职调查责任的履行。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。 I. 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 III、 IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、II、 IV
- 8 【组合型选择题】发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。 Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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