- 多选题中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求。
- A 、净资本
- B 、经营管理能力
- C 、公司治理结构
- D 、风险管理制度、内部控制机制
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币;(2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突:(4)中国证监会的其他要求。
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