- 多选题中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
- A 、禁止同业竞争的要求
- B 、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C 、要求建立风险隔离制度
- D 、可以相互持股
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【正确答案:A,B,C】
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求中,明确指出禁止相互持股的情形。
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- 1 【判断题】在我国,证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。
- A 、禁止同业竞争,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
- B 、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C 、禁止相互持股的情形,即子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资
- D 、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
- 3 【多选题】中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求。
- A 、净资本
- B 、经营管理能力
- C 、公司治理结构
- D 、风险管理制度、内部控制机制
- 4 【多选题】中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括:()。
- A 、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
- B 、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C 、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
- D 、证券公司和其子公司之间可以相互持股
- 5 【判断题】证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ.禁止同业竞争
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】(),中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见,旨在加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,切实弥补监管短板, 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
- 8 【选择题】(),中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见,旨在加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,切实弥补监管短板, 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
- 9 【选择题】(),中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见,旨在加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,切实弥补监管短板, 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
- 10 【组合型选择题】 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ.禁止同业竞争
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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