- 多选题证券经纪业务中的风险按照起因，可以分为（）。
- A 、技术风险
- B 、市场风险
- C 、管理风险
- D 、合规风险
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参考答案【正确答案：A,C,D】
证券经纪业务中的风险包括合规风险、管理风险和技术风险。
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- 2 【多选题】证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（ ）。
- A 、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
- B 、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度
- C 、对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理
- D 、强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
- 3 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 4 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
- C 、增强法治观念和合规意识
- D 、提高差错或纠纷的处理效率
- 7 【单选题】证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
- A 、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- B 、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
- C 、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
- D 、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
- 8 【选择题】按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
- A 、合规风险、管理风险和技术风险
- B 、基本风险、非基本风险
- C 、系统风险、非系统风险
- D 、基本风险、经营管理风险
- 9 【组合型选择题】按风险起因不同，证券经纪风险不包括（）。Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按风险起因不同，证券经纪风险不包括（）。Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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