- 多选题拟发行公司若发生( )的情况,由发行监管部决定是否重新提交发审会讨论。
- A 、最近1年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数(如有)
- B 、最近2年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数(如有)
- C 、总资产收益率未达到公司承诺的收益率
- D 、净资产收益率未达到公司承诺的收益率

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【正确答案:A,D】
拟发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数(如有),或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,由发行监管部决定是否重新提交发审会讨论。

- 1 【多选题】发行人如果发生以下情况,需要提交发审会重审。( )
- A 、注册会计师没有出具无保留意见的审计报告
- B 、公司有重大违法违规行为
- C 、公司的财务状况不正常,报表项目有异常变化
- D 、公司的主营业务发生了变更
- 2 【多选题】发行人应披露本次发行的基本情况,主要包括( )。
- A 、发行股数及占发行后总股本的比例
- B 、发行方式与发行对象
- C 、预计募集资金总额和净额
- D 、发行费用概算
- 3 【多选题】发行人应披露本次发行的基本情况,主要包括( )。
- A 、发行股数及占发行后总股本的比例
- B 、发行方式与发行对象
- C 、预计募集资金总额和净额
- D 、发行费用概算
- 4 【多选题】通过发审会的拟发行公司发生以下情形,由证监会发行监管部决定是否重新提交发审会讨论( )。
- A 、最近一年实现的主营业务收入低于上一年的主营业务收入
- B 、净利润增长率未达到公司承诺的增长率
- C 、最近一年实现的净利润低于上一年的净利润
- D 、净资产收益率未达公司承诺的收益率
- 5 【多选题】发行公司在发行可转换证券后,在()情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。
- A 、送股、配股
- B 、增发
- C 、分立、合并
- D 、拆细
- 6 【组合型选择题】—般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。 Ⅰ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 Ⅱ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上 Ⅲ.发债机构经两家(含两家)评级公司评级,其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力 Ⅳ.人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】—般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。 Ⅰ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 Ⅱ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上 Ⅲ.发债机构经两家(含两家)评级公司评级,其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力 Ⅳ.人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】—般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。 Ⅰ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 Ⅱ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上 Ⅲ.发债机构经两家(含两家)评级公司评级,其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力 Ⅳ.人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)
- 9 【组合型选择题】—般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。 Ⅰ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 Ⅱ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上 Ⅲ.发债机构经两家(含两家)评级公司评级,其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力 Ⅳ.人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)以上
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】—般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。 Ⅰ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 Ⅱ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上 Ⅲ.发债机构经两家(含两家)评级公司评级,其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力 Ⅳ.人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)以上
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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