- 判断题客户不得将已设定担保的证券提交为担保物,证券公司不得向客户借出此类证券。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
客户不得将已设定担保的证券提交为担保物,证券公司不得向客户借出此类证券。

- 1 【多选题】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体控制,并计算其维持担保比例,关于维持担保比例,下例说法不正确的是( )。
- A 、客户维持担保比例不得低于120%
- B 、客户维持担保比例不得低于130%
- C 、客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%
- D 、客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%
- 2 【判断题】客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利,对证券发行人的权利包括( )等权利。
- A 、请求召开证券持有人会议
- B 、参加证券持有人会议、提案、表决
- C 、配售股份的认购
- D 、请求分配投资收益
- 4 【判断题】证券公司客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利,对证券发行人的权利包括()等。
- A 、配售股份的认购
- B 、参加证券持有人会议
- C 、请求分配投资收益
- D 、请求召开证券持有人会议
- 6 【组合型选择题】客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是()。Ⅰ.现金Ⅱ.沪深交易所挂牌上市股票Ⅲ.非上市证券Ⅳ.区域性股权交易市场上流通的股票
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是()。Ⅰ.现金Ⅱ.沪深交易所挂牌上市股票Ⅲ.非上市证券Ⅳ.区域性股权交易市场上流通的股票
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是()。I.现金II.沪深交易所挂牌上市股票III.非上市证券IV.区域性股权交易市场上流通的股票
- A 、III、IV
- B 、I、II
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III
- 9 【组合型选择题】客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是()。Ⅰ.现金Ⅱ.沪深交易所挂牌上市股票Ⅲ.非上市证券Ⅳ.区域性股权交易市场上流通的股票
- 10 【组合型选择题】客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是()。Ⅰ.现金Ⅱ.沪深交易所挂牌上市股票Ⅲ.非上市证券Ⅳ.区域性股权交易市场上流通的股票
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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- 公正原则是指交易主体因资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或者其受到某些方面的歧视()。
- 目前根据创业板招股说明书的一般内容与格式的特殊要求,不要求特别披露的内容是( )。
- 交易者买入看涨期权,如果在合约期限内基础金融工具价格上涨并超过协定价格,则按协定价格买入基础金融工具,并以市价卖出,赚取市价与协定价格之间的差额;否则,则放弃行权,损失为期权费。
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- 工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员
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- 证券在证券交易所上市交易的,应采用()。

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