- 组合型选择题客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是（）。I．现金II．沪深交易所挂牌上市股票III．非上市证券IV．区域性股权交易市场上流通的股票
- A 、III、IV
- B 、I、II
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：保证金可以是现金，也可以是上市证券。第IV项，区域性股权交易市场上流通的股票不属于上市证券，企业到区域性股权市场是“挂牌”，不是到证券交易所“上市”。
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并的形式。
- 储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。
- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在( )。 Ⅰ．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构 Ⅱ．指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ．指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- 非金融机构开展基金托管业务的，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（），并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）以上托管业务从业经验。
- 原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（）。
- 曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间一般为自权证上市之日起（）。
- 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司
- 按照《证券投资监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以以（）出资。 Ⅰ.货币 Ⅱ.知识产权 Ⅲ.商标权 Ⅳ.证券公司经营必需的非货币资产
- 风险管理的过程主要包括（）。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险消除Ⅲ.风险衡量Ⅳ.风险应对、监测和预警
- 下列关于基金财产债权债务独立性意义说法错误的是（）。
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