- 多选题客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利,对证券发行人的权利包括()等。
- A 、配售股份的认购
- B 、参加证券持有人会议
- C 、请求分配投资收益
- D 、请求召开证券持有人会议

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【正确答案:A,B,C,D】
客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理。对证券发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

- 1 【判断题】证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票,但该账户内股票数量变动,证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】客户信用交易担保资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利,对证券发行人的权利包括( )等权利。
- A 、请求召开证券持有人会议
- B 、参加证券持有人会议、提案、表决
- C 、配售股份的认购
- D 、请求分配投资收益
- 5 【判断题】证券公司客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
- A 、客户信用资金账户
- B 、信用交易资金交收账户
- C 、融资专用资金账户
- D 、客户信用交易担保资金账户
- 7 【选择题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。
- A 、中国证监会
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。
- A 、中国证券监督管理委员会
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 9 【选择题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。
- A 、中国证监会
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 10 【选择题】( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。
- A 、中国证券监督管理委员会
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
热门试题换一换
- 保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
- 下面关于证券市场的叙述不正确的是( )。
- 证券交易市场通常分为()和场外交易市场。
- 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制,这种管理的主要缺陷是()。 Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较 Ⅱ.没有包含杠杆效应 Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制
- 我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有的权利有()。 Ⅰ.分享基金财产收益 Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会 Ⅳ.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
- ()是指按照约定的汇率,交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。
- 以下()是证券公司与客户关系的基本原则。Ⅰ.保守客户秘密Ⅱ.履行法定信息披露义务Ⅲ.完善客户沟通、投诉处理机制Ⅳ.不得挪用、侵占客户资金
- 证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。

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