- 选择题风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。
- A 、净资本
- B 、固定资本
- C 、流动资本
- D 、注册资本
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )。
- A 、净资本
- B 、固定资本
- C 、流动资本
- D 、注册资本
- 2 【选择题】风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )。
- A 、净资本
- B 、固定资本
- C 、流动资本
- D 、注册资本
- 3 【选择题】风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。
- A 、净资本
- B 、固定资本
- C 、流动资本
- D 、注册资本
- 4 【选择题】风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。
- A 、净资本
- B 、固定资本
- C 、流动资本
- D 、注册资本
- 5 【组合型选择题】证券公司风险控制指标体系以()为核心。I.净资本II.净资产III.利润率IV.流动性
- A 、I、IV
- B 、I、III
- C 、II、III
- D 、III、IV
- 6 【选择题】 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。
- A 、净资本
- B 、固定资本
- C 、流动资本
- D 、注册资本
- 7 【选择题】 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。
- A 、净资本
- B 、固定资本
- C 、流动资本
- D 、注册资本
- 8 【选择题】以()为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
- A 、净资产
- B 、净资本
- C 、资产
- D 、负债
- 9 【选择题】以()为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
- A 、净资产
- B 、净资本
- C 、资产
- D 、负债
- 10 【选择题】以()为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
- A 、净资产
- B 、净资本
- C 、资产
- D 、负债
热门试题换一换
- 根据现行制度规定,上海证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。
- 按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
- ( )是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
- 发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中,除满足规定的一般要求外,还应针对可转换公司债券发行的特点,对( )等情况进行核查验证,明确发表意见。
- 一般来说,下列债券中信用风险最小的是()。
- 证券金融公司的资金,可以用于哪些用途( ) I.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外 II.银行存款 III.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 IV.购置自用不动产
- 个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
- 完善内部控制的制衡原则是指()。
- 我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括()。Ⅰ.未完全市场化的基准价格体系Ⅱ.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业,企业融资渠道与方式相对单一Ⅲ.资产行业存在刚性兑付现象预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持,挤出了有效率的民营企业融资Ⅳ.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺
- 证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到()。Ⅰ.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查Ⅱ.向客户充分揭示期货交易风险Ⅲ.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系Ⅳ.告知期货保证金安全存管要求
- 证券交易结算方式可以分为()。Ⅰ.统一结算 Ⅱ.全额结算Ⅲ.差额结算 Ⅳ.净额结算
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载