- 多选题通过发审会的拟发行公司发生以下情形,由证监会发行监管部决定是否重新提交发审会讨论( )。
- A 、最近一年实现的主营业务收入低于上一年的主营业务收入
- B 、净利润增长率未达到公司承诺的增长率
- C 、最近一年实现的净利润低于上一年的净利润
- D 、净资产收益率未达公司承诺的收益率

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【正确答案:C,D】
拟发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数(如有),或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,由中国证监会发行监管部决定是否重新提交发审会讨论。

- 1 【多选题】拟发行公司若发生( )的情况,由发行监管部决定是否重新提交发审会讨论。
- A 、最近1年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数(如有)
- B 、最近2年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数(如有)
- C 、总资产收益率未达到公司承诺的收益率
- D 、净资产收益率未达到公司承诺的收益率
- 2 【组合型选择题】以下()情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计200人的特定对象发行证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】在发生()情形时,证券公司应当进行专项检查。I.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的II.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的III.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的IV.监管部门或自律组织要求的
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】在发生()情形时,证券公司应当进行专项检查。I.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的II.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的III.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的IV.监管部门或自律组织要求的
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】在发生()情形时,证券公司应当进行专项检查。Ⅰ.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的Ⅱ.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的Ⅲ.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的Ⅳ.监管部门或自律组织要求的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】在发生()情形时,证券公司应当进行专项检查。I.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的II.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的III.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的IV.监管部门或自律组织要求的
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】上市公司发生下列()情形,应当被强制退市。 Ⅰ.上市公司社会公众持股比例不足10% Ⅱ.上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值 Ⅲ.上市公司在证券交易所规定期限内,未改正财务会计报告中的重大错报 Ⅳ.法定期限届满后,上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】上市公司发生下列()情形,应当被强制退市。 Ⅰ.上市公司社会公众持股比例不足10% Ⅱ.上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值 Ⅲ.上市公司在证券交易所规定期限内,未改正财务会计报告中的重大错报 Ⅳ.法定期限届满后,上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】上市公司发生下列()情形,应当被强制退市。 Ⅰ.上市公司社会公众持股比例不足10% Ⅱ.上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值 Ⅲ.上市公司在证券交易所规定期限内,未改正财务会计报告中的重大错报 Ⅳ.法定期限届满后,上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】在发生()情形时,证券公司应当进行专项检查。Ⅰ.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的Ⅱ.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的Ⅲ.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的Ⅳ.监管部门或自律组织要求的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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