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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 组合型选择题 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施()。 I.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 II.通过从事保荐业务谋取不正当利益 III.本人及其配偶持有发行人的股份 IV.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
  • A 、I、II、III
  • B 、II、III、IV
  • C 、I、II、III、IV
  • D 、I、III、IV

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参考答案

【正确答案:C】

选项C正确:保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:

(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;

(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益;

(3)本人及其配偶持有发行人的股份;

(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;

(5)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



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