- 组合型选择题在为客户进行证券买卖申报中,下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有()。Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先Ⅱ.以价格较高的买入申报优先Ⅲ.买卖方向、价格相同的,按受托时间的先后次序来申报Ⅳ.以价格较低的买入申报优先
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【正确答案:B】
选项B符合题意:证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报(Ⅱ正确),较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报;
成交时时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者(Ⅲ正确),先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。(Ⅰ、Ⅳ符合题意)
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- 1 【多选题】证券营业部接受客户买卖证券委托,采用的申报方式有()。
- A 、由证券经纪商的场内交易员进行申报
- B 、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
- C 、代理席位申报
- D 、普通席位申报
- 2 【多选题】在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有( )。
- A 、客户买入委托当资金不足时,经纪商为客户提供融资服务
- B 、无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的,营业部只能接受其传真委托
- C 、每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出股票等清算数据
- D 、客户在通过委托柜台撤单时无须填写撤单申请,通过电脑自助系统完成
- 3 【多选题】证券营业部接收客户买卖证券委托,委托执行采用的申报方式有()。
- A 、证券经纪商的场内交易员进行申报
- B 、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
- C 、证券经纪商总部集中申报
- D 、证券经纪商营业部经理申报
- 4 【多选题】在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。
- A 、以价格较高的卖出申报优先
- B 、以价格较高的买入申报优先
- C 、以价格较低的买入来申报优先
- D 、按受托时间的先后次序来申报
- 5 【选择题】()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
- A 、经纪业务
- B 、证券承销与保荐业务
- C 、自营业务
- D 、资产管理业务
- 6 【单选题】证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。
- A 、经纪业务
- B 、自营业务
- C 、承销业务
- D 、资产管理业务
- 7 【选择题】经()批准,证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、银监会
- 8 【选择题】经()批准,证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、银监会
- 9 【选择题】经()批准,证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、银监会
- 10 【组合型选择题】 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有( )。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易清算与交收的原则包括()。
- 证券发行市场又被称为( )。
- 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。 I 股票 II 债券 III 投资基金证券 IV 彩票
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
- 从事私募基金业务,应当遵循()原则。Ⅰ.自愿公平原则Ⅱ.诚实信用原则Ⅲ.维护投资者合法权益Ⅳ.不得损害国家利益和社会公共利益
- 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的,()可以认定相关董事为不适当人选。
- 证券投资咨询业务人员分为()。
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