- 选择题经()批准,证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、银监会

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
《证券法》第六章“证券公司”明确经国务院证券监督管理机构批准,证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。

- 1 【单选题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 2 【选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。
- A 、1%
- B 、3%
- C 、2%
- D 、5%
- 3 【选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的()。
- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 4 【选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的()。
- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 5 【选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
- A 、3%
- B 、1%
- C 、5%
- D 、2%
- 6 【选择题】经()批准,证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、银监会
- 7 【选择题】经()批准,证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、银监会
- 8 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 9 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 10 【组合型选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列关于货币乘数的说法中,正确的是()。Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系 Ⅱ.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量 Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小 Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应,即所谓的乘数效应
- 上海证券交易所现行买断式回购清算与交收的特点包括( )。
- 转融通保证金证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的()。
- 国际债券的发行人主要有()。 Ⅰ.各国政府、政府所属机构 Ⅱ.银行或其他金融机构 Ⅲ.自然人 Ⅳ.工商企业
- 从融资需求方的角度来看,由于我国企业数量众多,如按行业类型划分,可将企业分为()。Ⅰ.传统型Ⅱ.创业型Ⅲ.高科技型Ⅳ.发展前景优良型
- 在约定购回式证券交易中,证券公司与客户应当在《客户协议》中约定,待购回期间标的证券涉及()事件,客户应当提前购回。Ⅰ.权证发行Ⅱ.吸收合并Ⅲ.要约收购Ⅳ.公司缩股
- 证券公司在证券交易所开展融资融券业务的,必须()。 I.从证券交易所取得交易权限 II.从中国证券业协会取得业务资格 III.经由中国证监会批准 IV.采用结算资金第三方存管
- 股票应当载明的事项包括()。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司成立时间 Ⅲ.股票种类 Ⅳ.票面金额

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
