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参考答案
【正确答案:C】
证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第七条,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:
(1)具有证券经纪业务资格;
(2)公司治理健全,内部控制有效;
(3)最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情形;
(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定;
(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;
(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;
(7)已建立符合规定和自律要求的客户适当性制度;
(8)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件;
(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;
(10)证监会规定的其他条件
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