- 多选题证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括()。
- A 、对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量比例、融券卖出价格作出限制性规定
- B 、按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
- C 、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- D 、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察证券交易所对证券公司融资融券业务的监管。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】 证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开立后5个交易日内报交易所备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、登记结算机构
- D 、证监会
- 3 【组合型选择题】证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须（）。 I．从证券交易所取得交易权限 II．从中国证券业协会取得业务资格 III．经由中国证监会批准 IV．采用结算资金第三方存管
- A 、I、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、II、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照规定开立（）并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须（）。 I．从证券交易所取得交易权限 II．从中国证券业协会取得业务资格 III．经由中国证监会批准 IV．采用结算资金第三方存管
- A 、I、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、II、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照规定开立（）并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、I、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、II、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照规定开立（）并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
- 9 【组合型选择题】证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照规定开立（）并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照规定开立（）并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。该标的证券的融资余额降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
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