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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有( )。
  • A 、客户买入委托当资金不足时,经纪商为客户提供融资服务
  • B 、无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的,营业部只能接受其传真委托
  • C 、每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出股票等清算数据
  • D 、客户在通过委托柜台撤单时无须填写撤单申请,通过电脑自助系统完成

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参考答案

【正确答案:A,B,D】

考察证券委托买卖相关内容。 资金不足者,应拒绝委托或视为无效委托,不得为客户提供融资交易;传真委托时,客户也应预留印鉴;客户柜台委托,撤单时需填写撤单申请。

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