- 组合型选择题证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列（）材料。Ⅰ．备案报告Ⅱ．集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书Ⅲ．资产托管协议Ⅳ．合规总监的合规审查意见
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您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- B 、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
- C 、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
- 2 【选择题】证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（）内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
- A 、10日内
- B 、10个工作日
- C 、5个工作日
- D 、5日内
- 3 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )内，完成设立工作并开始投资运作。
- A 、60工作日
- B 、10工作日
- C 、90工作日
- D 、30工作日
- 4 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（ ）内启动推广工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6个月
- 5 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 6 【组合型选择题】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列（）材料。Ⅰ．备案报告Ⅱ．集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书Ⅲ．资产托管协议Ⅳ．合规总监的合规审查意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列（）材料。 I．备案报告 II．集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 III．资产托管协议 IV．合规总监的合规审查意见
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、III、IV
- 9 【选择题】证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。
- A 、募集资金规模在50亿元人民币以下
- B 、单个客户参与金额不低于100万元人民币
- C 、客户人数在200人以下
- D 、单个客户参与金额不高于100万元人民币
- 10 【组合型选择题】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列（）材料。Ⅰ．备案报告Ⅱ．集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书Ⅲ．资产托管协议Ⅳ．合规总监的合规审查意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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- 非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括（）。
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