- 组合型选择题上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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【正确答案:B】
选项B正确:《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下:
第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。
第三十五条 上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第三十七条规定适用简易程序且根据本办法第四十条规定采取自行销售的除外。
选项Ⅱ,创业板上市公司采用代销方式,向控股股东非公开发行股票募集金额较小的,根据第三十五条的规定,“发行”阶段可以不用保荐人保荐,但仍属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条“创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度”的“发行新股”的情形,因此仍需要持续督导。
选项Ⅰ错误,创业板不可以发行分离交易的可转债,选项本身就错误。
选项Ⅲ、Ⅴ正确,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定的“发行新股、发行可转债”的规定:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
选项Ⅳ错误,发行公司债券不需要持续督导。

- 1 【组合型选择题】上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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- 2 【组合型选择题】上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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- 根据家庭生命周期理论,适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。 Ⅰ.保持资产的流动性,投资部分期货型基金 Ⅱ.适当投资债券型基金 Ⅲ.拒绝合理使用银行信贷工具 Ⅳ.适当投资股票等高成长性产品
- 制定有效的流动性风险应急计划应该符合()要求。 Ⅰ.合理设定应急计划触发条件 Ⅱ.规定应急程序和措施,明确各参与人的权限、职责及报告路径 Ⅲ.列明应急资金来源,合理估计可能的筹资规模和所需时间,考虑流动性转移限制 Ⅳ.确保应急资金来源的可靠性和充分性
- 如里张某家庭的核心资产配罝是股票60%、债券30%和货币10% ,那么从家庭理财的角度看,这种资产结构符合( )家庭的理财特点。
- 正态分布一般根据()因素决定。 Ⅰ.大量的影响因子 Ⅱ.概率计算 Ⅲ.影响因子的发生概率具有随机性的特征 Ⅳ.各因子的影响力度基本相当
- 金融远期合约主要包括()。 Ⅰ. 远期利率协议 Ⅱ.货币期货 Ⅲ. 远期外汇合约 Ⅳ. 远期股票合约
- 商业银行发行优先股补充资本的,在公司章程中,可以就以下()事项另行约定。Ⅰ.采取固定股息率Ⅱ.优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配Ⅲ.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息Ⅳ.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度
- 按发行主体分类,债券可分为()。 Ⅰ. 政府债券 Ⅱ. 金融债券 Ⅲ. 可转换债券 Ⅳ. 公司债券
- 下列关于对从事发布证券研究报告的人员要求的说法中,正确的有()。 Ⅰ.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当在中国证券业协会注册登记为证券分析师 Ⅲ.对特殊发布对象特殊对待 Ⅳ.署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责
- 回归分析法是指利用回归分析的统计方法,通过考察()与市盈率之间的关系,得出能够最好解释市盈率与这些变量间线性关系的方程,进而根据这些变量的给定值对市盈率大小进行预测的分析方法。 Ⅰ. 股票价格 Ⅱ. 股票收益 Ⅲ. 货币的时间价值 Ⅳ. 股息政策
- 客户信息收集主要包括()。 Ⅰ.初级信息收集 Ⅱ.非财务信息收集 Ⅲ. 次级信息收集 Ⅳ.财务信息收集

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