- 组合型选择题上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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【正确答案:B】
选项B正确:《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下:
第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。
第三十五条 上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第三十七条规定适用简易程序且根据本办法第四十条规定采取自行销售的除外。
选项Ⅱ,创业板上市公司采用代销方式,向控股股东非公开发行股票募集金额较小的,根据第三十五条的规定,“发行”阶段可以不用保荐人保荐,但仍属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条“创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度”的“发行新股”的情形,因此仍需要持续督导。
选项Ⅰ错误,创业板不可以发行分离交易的可转债,选项本身就错误。
选项Ⅲ、Ⅴ正确,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定的“发行新股、发行可转债”的规定:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
选项Ⅳ错误,发行公司债券不需要持续督导。

- 1 【组合型选择题】上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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- 2 【组合型选择题】上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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- 3 【组合型选择题】上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有( ) 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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- 10 【组合型选择题】上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
- 在2007年财务年度报表中,下列属于流动负债的有()。 Ⅰ.公司应付2008年到期的应付账款 Ⅱ.公司应付的当月员工工资 Ⅲ.公司应付2008年中到期的短期借款 Ⅳ.公司应付的2009年到期的贷款
- 上市公司配股增资后,下列各项指标中上升的有()。Ⅰ.资产负债率 Ⅱ.股东权益比率Ⅲ.总股本 Ⅳ.流通股本
- 下列关于久期分析的原理的说法中,正确的有()。 Ⅰ.久期也称持续期,久期分析即为持续期分析或期限弹性分析 Ⅱ.久期分析是衡量利率变动对整体经济价值的影响 Ⅲ.久期对于财务经理的主要价值在于它是衡量利率风险的直接方法 Ⅳ.久期一定会随着到期时间的增长而增长
- 影响流动比率的主要因素有()。 Ⅰ.流动资产中的应收账款数额 Ⅱ.营业周期 Ⅲ.存货的周转速度 Ⅳ.同行业的平均流动比率
- 下列关于风险溢价选项中,说法正确的是()。 Ⅰ.财务学上把一个有风险的投资工具的报酬率与无风险报酬率的差额称为“风险溢价”。 Ⅱ.风险溢价可以视为投资者对于投资高风险时,所要求的较高报酬 Ⅲ.只有在债券市场才有风险溢价的说法 Ⅳ.风险溢价只能是一个正数,不能是负数
- 出于()的目的,可以买进看涨期权。 Ⅰ.获取价差 Ⅱ.产生杠杆作用 Ⅲ.限制风险 Ⅳ.立即获得权利金
- 下列关于行业市场结构分析的说法中正确的有()。 Ⅰ. 行业集中度又称“行业集中率” Ⅱ. 行业集中度是指某行业相关市场内前N家最大的企业所占市场份额的总和 Ⅲ. 行业集中度越大,说明这一行业的集中度越高,市场越趋向于垄断 Ⅳ. 行业集中度越大,说明市场越趋向于竞争
- 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训()。Ⅰ.发行人的董事、高管Ⅱ.发行人的监事Ⅲ.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人Ⅳ.发行人的实际控制人或其法定代表人Ⅴ.发行人的控股股东或其法定代表人
- 上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)规定,深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评Ⅴ.行政处分
- .非公开发行股票诳事会确定具体发行对象的,萤琪会决议应当确定的内容有()Ⅰ.具体的发行对象名称Ⅱ .定价原则Ⅲ.认购数量或者数量区间Ⅳ.限售额

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