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  • 组合型选择题上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有()  。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下:
第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。
第三十五条 上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第三十七条规定适用简易程序且根据本办法第四十条规定采取自行销售的除外。
选项Ⅱ,创业板上市公司采用代销方式,向控股股东非公开发行股票募集金额较小的,根据第三十五条的规定,“发行”阶段可以不用保荐人保荐,但仍属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条“创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度”的“发行新股”的情形,因此仍需要持续督导。
选项Ⅰ错误,创业板不可以发行分离交易的可转债,选项本身就错误。
选项Ⅲ、Ⅴ正确,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定的“发行新股、发行可转债”的规定:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
选项Ⅳ错误,发行公司债券不需要持续督导。

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