- 组合型选择题上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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【正确答案:B】
选项B正确:《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下:
第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。
第三十五条 上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第三十七条规定适用简易程序且根据本办法第四十条规定采取自行销售的除外。
选项Ⅱ,创业板上市公司采用代销方式,向控股股东非公开发行股票募集金额较小的,根据第三十五条的规定,“发行”阶段可以不用保荐人保荐,但仍属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条“创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度”的“发行新股”的情形,因此仍需要持续督导。
选项Ⅰ错误,创业板不可以发行分离交易的可转债,选项本身就错误。
选项Ⅲ、Ⅴ正确,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定的“发行新股、发行可转债”的规定:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
选项Ⅳ错误,发行公司债券不需要持续督导。

- 1 【组合型选择题】上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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- 2 【组合型选择题】上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有( ) 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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- 3 【组合型选择题】上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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- 4 【组合型选择题】上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
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- 10 【组合型选择题】上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有() 。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式,向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
- 资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一,是决定()的主要因素。
- 某债券的面值为100元,剩余期限2年,每半年付息一次,每次付息5元,同类债券的必要年收益率始终为10%。那么,()。Ⅰ.按单利计算的该债券的票面利率为10%Ⅱ.按单利计算的该债券的当前合理价格介于101.10元至101.20元之间Ⅲ.按复利计算的该债券的当前合理价格等于100元Ⅳ.按复利计算的该债券的当前合理价格介于84.10元至84.20元之间Ⅴ.按复利计算的该债券的当前合理价格小于96.50元
- 下列选项中,属于资产减值准则涵盖的范围的有() I.对子公司、联营公司和合营企业的长期股权投资 II.采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 III.固定资产 IV.消耗性生物资产 V.无形资产、商誉
- 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变,有( )。 I.利率上升,净利息收入增加 II.利率上升,净利息收入减少 III.利率下降,净利息收入上升 IV.利率下降,净利息收入减少 V.利率不变,净利息收入上升
- 每个月的物价指数可以用()方法来计算。
- 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 I .已被机构聘用 II.品行端正,具有良好的职业道德 III.被中国证监会认定为证券市场禁入者,未过禁入期的 IV.最近三年未受过刑事处罚
- 个体工商户生产经营所得税适用的超额累进税率为()。
- 衍生产品类证券产品具有的显著特征包括()。 Ⅰ.跨期性 Ⅱ.杠杆性 Ⅲ.联动性 Ⅳ.不确定性
- 某人在未来三年中,每年将从企业获得一次性劳务报酬50000元,企业支付报酬的时间既可在每年年初,也可在每年年末,若年利率为10%,由于企业支付报酬时点的不同,则三年收入的现值差为( )。
- 在持有期为2,置信水平为98%的水平下,计算出风险价值为2万元,以下说法正确的是()。

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