- 组合型选择题 下列关于对从事发布证券研究报告的人员要求的说法中,正确的有()。 Ⅰ.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当在中国证券业协会注册登记为证券分析师 Ⅲ.对特殊发布对象特殊对待 Ⅳ.署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:
(1)在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。(Ⅰ、Ⅱ两项正确)
(2)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应公平对待发布对象。(Ⅲ项错误)
(3)署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。(Ⅳ项正确)
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