- 组合型选择题 保荐人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交()。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议 Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ.法律意见书

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- 1 【判断题】在上海证券交易所上市的股票,股票发行人派发现金红利时,由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 4 【多选题】证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度,上市推荐人应当符合的条件包括()。
- A 、证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构
- B 、最近1年内无重大违法违规行为
- C 、负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则
- D 、证券交易所认为应当具备的其他条件
- 5 【判断题】同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】保荐机构推荐股票上市时,应当向证券交易所提交的文件包括()。
- A 、上市保荐书
- B 、保荐协议
- C 、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书
- D 、保荐机构和相关保荐代表人已经向中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
- 7 【多选题】保荐人推荐股票上市应当向证券交易所提交的文件包括()。
- A 、上市保荐书
- B 、保荐协议
- C 、保荐人和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
- D 、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书
- 8 【组合型选择题】 保荐人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交()。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议 Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ.法律意见书
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 保荐人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交()。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议 Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ.法律意见书
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】 保荐人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交()。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议 Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ.法律意见书
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 融资融券业务是指在()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
- 在债券质押式回购交易中,()是指在债券回购交易中融入资金,出质债券的一方。
- 上市公司在实施重大资产重组时,应当符合的要求有( )。
- 基金主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,从而使基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票。
- 关于上证50指数的叙述错误的是( )。
- 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是()。 Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求
- 创业板指数以()为权数,进行加权逐日连锁计算。
- 下面关于无面额股票的阐述正确的是()。 Ⅰ.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占比例的股票 Ⅱ.无面额股票也称为比例股票或份额股票 Ⅲ.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 Ⅳ.我国的《公司法》允许发行无面额股票
- 证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告( ),可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
- 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
- 公司法定代表人依照公司章程的规定,可以由()担任。Ⅰ.董事长Ⅱ.经理Ⅲ.监事长Ⅳ.执行董事
- 金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为()。

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