- 多选题保荐人推荐股票上市应当向证券交易所提交的文件包括()。
- A 、上市保荐书
- B 、保荐协议
- C 、保荐人和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
- D 、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书

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【正确答案:A,B,C,D】
保荐人推荐股票上市时,应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。

- 1 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 2 【多选题】保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交( )。
- A 、上市保荐书
- B 、保荐协议
- C 、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
- D 、与上市推荐工作有关的其他文件
- 3 【多选题】证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度,上市推荐人应当符合的条件包括()。
- A 、证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构
- B 、最近1年内无重大违法违规行为
- C 、负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则
- D 、证券交易所认为应当具备的其他条件
- 4 【判断题】公司债券的上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏,并保证对其承担连带责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】发行人(上市公司)( )应当由保荐人保荐。
- A 、首次公开发行股票并上市
- B 、上市公司公开发行新股
- C 、上市公司非公开发行新股
- D 、上市公司发行可转换公司债券
- 6 【多选题】保荐机构推荐股票上市时,应当向证券交易所提交的文件包括()。
- A 、上市保荐书
- B 、保荐协议
- C 、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书
- D 、保荐机构和相关保荐代表人已经向中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
- 7 【组合型选择题】 保荐人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交()。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议 Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ.法律意见书
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 保荐人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交()。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议 Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ.法律意见书
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 保荐人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交()。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议 Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ.法律意见书
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】 保荐人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交()。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议 Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ.法律意见书
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