- 组合型选择题下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是()。 Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外,财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括:
(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因;
(2)自申报至并购重组事项完成前,对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注,并及时向中国证监会报告;
(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况;
(4)中国证监会要求的其他事项。

- 1 【判断题】财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告等。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,需要记入诚信档案的事项包括( )。
- A 、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
- B 、财务顾问及其财务顾问主办人进行证券投资
- C 、在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- D 、中国证监会认定的其他事项
- 4 【单选题】根据中国证监会的相关规定,独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责,持续督导期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起,应当不少于()会计年度。
- A 、1个
- B 、2个
- C 、3个
- D 、4个
- 5 【组合型选择题】财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当(),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 I. 真实 II. 准确 III. 完整 IV. 及时
- A 、I 、II 、III 、IV
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II 、IV
- 6 【选择题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
- A 、1
- B 、5
- C 、10
- D 、20
- 7 【组合型选择题】财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当( ),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 I. 真实 II. 准确 III. 完整 IV. 及时
- A 、I 、II 、III 、IV
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II 、IV
- 8 【选择题】下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是()。
- A 、违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的
- B 、违反保密制度或者未履行保密责任的
- C 、采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
- D 、唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
- 9 【组合型选择题】中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定 III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、III 、IV
- 10 【选择题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
- A 、2个工作日内
- B 、3个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、10个工作日内
热门试题换一换
- ( )与股份首次公开发行登记类似,可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。
- 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的,如进入股份公司的资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%),其净资产折成的股份累计界定为国有法人股。
- 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。
- 投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由()组成。 Ⅰ.证券公司经纪佣金 Ⅱ.证券交易所手续费 Ⅲ.证券登记结算费 Ⅳ.证券交易监管费
- 证券投资基金是()投资工具。
- 在客户融资融券期间,证券持有人的权益按()的原则处理。
- 保荐人的保荐责任期包括()。Ⅰ.发行上市全过程 Ⅱ.对发行的股票承担终身责任Ⅲ.发行上市后一段时间Ⅳ.发行上市前一段时间
- 按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。
- 我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括()。Ⅰ.未完全市场化的基准价格体系Ⅱ.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业,企业融资渠道与方式相对单一Ⅲ.资产行业存在刚性兑付现象预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持,挤出了有效率的民营企业融资Ⅳ.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺
- 按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好,符合下列( )规定。Ⅰ.公司内部控制制度健全Ⅱ.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格Ⅲ.最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责

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