- 判断题财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
考察境内上市公司所属企业境外上市中财务顾问的职责。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据中国证监会的相关规定，独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责，持续督导期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（）会计年度。
- A 、1个
- B 、2个
- C 、3个
- D 、4个
- 2 【组合型选择题】下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。 Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【单选题】中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。
- A 、投资者
- B 、证券公司
- C 、证券交易所
- D 、中国证券业协会
- 4 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【选择题】按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- A 、6
- B 、12
- C 、24
- D 、36
- 9 【选择题】按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- A 、6
- B 、12
- C 、24
- D 、36
- 10 【选择题】按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- A 、6
- B 、12
- C 、24
- D 、36
热门试题换一换
- 下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》的三十四条规定的违规行为的有()。
- 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
- 下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- 我国机构投资者可以分为（）。 Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.各类基金 Ⅳ.个人投资者
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.衍生品
- （）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
- 相同的发行人发行的不同期限债券其收益率不一样，债券期限与收益率的关系被称为（）。
- 甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。
- 我国的国际债券包括（）。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.公司债券Ⅳ.次级债券
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
RqYeo