- 组合型选择题证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标。

- 1 【单选题】按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
- A 、50%
- B 、30%
- C 、60%
- D 、10倍
- E 、50%
- 、30%
- 、60%
- 、10倍
- 2 【判断题】财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告等。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- 7 【组合型选择题】按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- 8 【组合型选择题】按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 上海证券交易所规定,开盘集合竞价期间,即时行情内容包括( )。
- 证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司 ( )的实际余额派发现金红利或利息。
- 依据在上海证券交易所首次公开发行股票的上网发行资金申购的缩短流程,上网发行申购日后第四天(即T+4日)公布中签结果,并进行资金解冻和新股认购款划付。
- 由于信用风险的存在,在期限相同的情况下,中央政府债券的利率最低,地方政府债券利率稍高,其他依次是金融债券和公司债券。
- 有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的 ()。
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- 金融衍生品到期终止或非到期终止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()内报送终止交易备案明细表,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。
- 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。
- 某一证券投资基金总资产为44.06亿元,负债为0.97亿元,基金总份额为46.8亿份,则基金份额净值是()元。
- 设立证券登记结算机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ.主要管理人员和从业人员必需具有证券从业资格Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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