- 组合型选择题按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理

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- 1 【判断题】中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员,根据情节严重的程度,采取市场禁入措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
- A 、全国人大
- B 、国务院
- C 、全国人大常务委员会
- D 、中国人民银行
- 3 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- 9 【组合型选择题】按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 证券公司从事证券发行上市保荐业务,应按规定向中国证券业协会申请保荐机构资格。 ( )
- 下列关于公司合并的陈述,正确的有()。
- 股份有限分司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括( )。
- 政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。
- 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定,保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,无需对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。
- 我国证券市场监管的目标是()。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用 Ⅱ.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应
- 可转换债券的发行条件包括()。Ⅰ.财务状况良好Ⅱ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅲ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%Ⅳ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- 证券投资基金主要以()等具有较好流动性的金融证券为投资对象。Ⅰ.股票 Ⅱ.大宗商品Ⅲ.债券 Ⅳ.公司股权
- 按照《保险资金运用管理办法》规定,保险经营机构新增保险资金三大投向,不包括()。
- 保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。

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