- 组合型选择题证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万

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- 1 【多选题】证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。
- A 、证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
- 2 【判断题】证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。
- A 、公司住所地中国证监会派出机构
- B 、
中国证券业协会 - C 、证券交易所
- D 、证券登记结算机构
- 4 【判断题】证券公司发行债券募集的资金不得用于证券自营业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务,可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
热门试题换一换
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- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易
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- 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()有期徒刑或者拘役,并处()罚金。
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- 在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以()。
- 股票市场融资的特点有()。Ⅰ.无须退还本金Ⅱ.只能转让Ⅲ.可以退股Ⅳ.保证收益
- 证券市场监管的()原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
- 下列各项中,不属于科创板上市标准的是( )。

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