- 组合型选择题证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A符合题意:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者:(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

- 1 【多选题】证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。
- A 、证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
- 2 【判断题】证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。
- A 、公司住所地中国证监会派出机构
- B 、
中国证券业协会 - C 、证券交易所
- D 、证券登记结算机构
- 4 【判断题】证券公司发行债券募集的资金不得用于证券自营业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务,可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
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- 7 【组合型选择题】证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
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- 8 【组合型选择题】证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
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- 9 【组合型选择题】证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
- 10 【组合型选择题】证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币,但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
热门试题换一换
- 上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。
- 证券投资咨询机构不得以()为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。 Ⅰ.虚假信息 Ⅱ.内幕信息 Ⅲ.市场传言 Ⅳ.统计数据
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- 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。
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- 下列说法中,错误的是()。
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- 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()。
- 根据我国《证券法》,证券公司的设立实行()制度。

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