- 判断题证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券公司在证券承销过程中,因包销可能有证券自营买卖的行为。

- 1 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、30万元以上300万元以下
- 2 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、30万元以上300万元以下
- 3 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、30万元以上300万元以下
- 4 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- 5 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- 6 【组合型选择题】证券公司承销证券,不得有的行为包括()。Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅳ.其他违反证券承销业务规定的行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、30万元以上300万元以下
- 8 【组合型选择题】证券公司承销证券,不得有的行为包括()。Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅳ.其他违反证券承销业务规定的行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司承销证券,不得有的行为包括()。Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅳ.其他违反证券承销业务规定的行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司在进行证券买卖过程中收取的费用是()。
- A 、佣金
- B 、过户费
- C 、印花税
- D 、投顾费
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