- 组合型选择题证券公司承销证券,不得有的行为包括()。Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅳ.其他违反证券承销业务规定的行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C符合题意:证券公司承销证券,不得有下列行为:
(1)进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;
(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;
(3)其他违反证券承销业务规定的行为。

- 1 【单选题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的任何一项业务,其注册资本不得低于人民币( )亿元。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【判断题】证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
- A 、2000万元
- B 、5000万元
- C 、1亿元
- D 、2亿元
- 4 【多选题】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采取下列方式()。
- A 、
全额包销 - B 、
余额包销 - C 、
代销 - D 、
以上都是
- 5 【选择题】证券承销是指证券公司代理()发行证券的行为。
- A 、证券发行人
- B 、交易所
- C 、商业银行
- D 、投资银行
- 6 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
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- 8 【组合型选择题】证券公司承销证券,不得有的行为包括()。Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅳ.其他违反证券承销业务规定的行为
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司承销证券,不得有的行为包括()。Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅳ.其他违反证券承销业务规定的行为
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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