- 组合型选择题证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司代销金融产品,不得有下列行为:
(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;(Ⅰ项正确)
(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;(Ⅱ项正确)
(3)与客户分享投资收益、分担投资损失;(Ⅲ项正确)
(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;(Ⅳ项正确)
(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

- 1 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。 Ⅰ. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 2 【选择题】以下有关证券公司代销金融产品的资格,说法错误的是()。
- A 、证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品
- B 、应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则
- C 、证券公司选择代销的金融产品无限制
- D 、证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估
- 3 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。 I. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 II .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 4 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。 Ⅰ.避免利益冲突 Ⅱ.分散管理 Ⅲ.集中统一管理 Ⅳ.利益最大化
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 7 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- 8 【组合型选择题】 证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征
- 9 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 10 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ